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益耳山

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证监会治理场外配资  

2016-12-08 14:47:17|  分类: 股市 |  标签: |举报 |字号 订阅

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日前,恒生网络等机构因在场外配资中证券违法违规被证监会依法作出严惩,也为此类事件敲响了警钟。

时隔一年多,首例场外配资中证券违法违规案件行政处罚的靴子落地。恒生网络等机构因在场外配资中证券违法违规被证监会依法作出严惩,基本按照“没一罚三”从重处罚,对部分责任人员予以顶格处罚。

2015年,国内A股市场经历了罕见的大幅波动。2015年5月起,中国证监会就多次警示场外配资中违法行为的危害性,此后全面清查场外配资。

相关资料显示,恒生网络、同花顺公司、铭创公司等三家网络公司在明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式,仍向其销售具有证券业务属性的软件,提供相关服务。湖北福诚澜海资产管理有限公司、南京致臻达资产管理有限公司、浙江丰范资本管理有限公司、臣乾金融信息服务(上海)有限公司及黄辰爽利用信托计划募集资金,通过恒生网络HOMS系统、铭创公司FPRC系统、同花顺公司资产管理系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云科技有限公司通过运营米牛网,使用恒生网络HOMS系统招揽客户,为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。

据相关办案人员介绍,上述六个配资公司或个人通过HOMS系统、FPRC系统非法向市场引入资金3901.81亿元。

在此案件中,广发证券、海通证券、华泰证券和方正证券等4家证券公司未按规定对客户的身份信息进行审查和了解,采取可靠措施,采集、记录、存储、报送与客户身份识别有关的信息。有的证券公司接入HOMS系统等外接系统,开立了大量子账户,交易比较异常。

配资模式下的虚拟账户颠覆了资本市场基本的实名登记制度,致使上市公司治理和信息披露制度失去根基,同时也为内幕交易、操纵市场、非法吸收公众存款、金融诈骗等违法违规行为提供了逃避监管执法的“庇护所”,削弱了监管执法的有效性,侵害中小投资者合法权益的情形成多发态势,背离资本市场赖以存在的“三公”原则。

 

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